理财经理盗取客户理财资金等,中原银行一分行被罚40万

据中国银保监会网站公告,因理财经理盗取客户理财资金等,中原银行股份有限公司安阳分行被罚款40万,当事人李莉被禁止终身从事银行业工作。

行政处罚信息公开表显示,中原银行股份有限公司安阳分行主要违法违规事实(案由)包括:(一)理财经理盗取客户理财资金;(二)授权不具有高管资格人员行使高管职权。

依据《商业银行理财业务监督管理办法》第七十条,《商业银行理财业务监督管理办法》附件《商业银行理财产品销售管理要求》第四条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条,及《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条、第四十七条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条,中原银行股份有限公司安阳分行被罚款40万。

银保监会网站同日还公布了对4名责任人的处罚决定:王运平对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为应负管理责任被警告;吴理娟对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为应负监督、管理责任,罚款5万元;牛爱花对中原银行安阳分行理财经理盗取客户资金的违法违规行为应负监督、管理责任,被取消银行业金融机构高级管理人员任职资格2年;李莉盗取客户理财资金,禁止终身从事银行业工作。

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